成都天府产城投资运营有限公司全面加强企业合规管理

四川省成都天府产城投资运营有限公司自成立以来高度重视合规管理,积极探索内控管理、制度建设、风险控制、法律服务、合规文化“五位一体”合规管理体系建设工作,着力构建以风险为导向、以合规为底线、以内控为手段、以法律为保障、以制度为载体的合规管理体系,着力推动公司经营活动主动合规,切实守住企业合规的“生命底线”,形成了管理规范、健康发展的良好局面。

强保障、优治理,抓好责任机制这一“根本点”。

充分发挥党组织的领导作用。建立健全党组织、董事会、经理层齐抓共管的风控、合规、内审合一的工作体制,不断优化顶层设计、统筹协调和督促落实,按照“事前防范、事中控制、事后救济”管理思路,将合规要求融入公司日常经营运作,各决策执行环节、关键领域、业务部门及人员的合规监督同步关注、同步进行。

深度融入“三重一大”决策事项。将合法合规性审查和重大风险评估作为“三重一大”事项必经前置程序,加强法律服务机构对公司“三重一大”事项的审批合法性审查。同时引入专家论证制度,在重大决策议案正式上会讨论前,寻求行业专家技术支持,进一步提高重大经济事项决策的专业化,促使决策科学化。

建立全面有效的组织管理体系。搭建垂直领导、职责明确、层次清晰、协同高效的一体化合规管理组织架构,以分层管理、全面覆盖为基本要求,精准分配合规管理职能到不同的管理部门,建立法务、财务、投资、合约、审计、纪检全方位管控体系,充分发挥各部门的专业、资源和管理优势,形成了相关部门共同参与、齐抓共管的工作格局。

强规范、抓落实,抓好制度体系这一“支撑点”。

持续加强合规基础制度体系建设。逐步完善《风险合规内控管理制度》《法律事务管理办法》《合同管理办法》《制度管理办法》等基础性管理制度,不断强化全方位、多领域的法律风险防控制度体系。

优化完善公司内控管理手册。综合运用上级机构巡视巡察、审计、国资监管等监督成果,结合公司运营、业务开展运营实际情况,组织各部门及专业咨询机构,对公司《内控管理手册》188项流程全面梳理,通过“增、改、删”,完善管理边界、提高管理质效、消除管控盲点,最终调整形成流程图150个,进一步夯实“强内控、防风险、促合规”的管控基础。

制定业务专项合规指南。针对重点业务、高风险领域专项合规事项,天府产城以下属川冶建设公司贸易业务领域为试点,全面强化“供、销”一线业务部门的贸易合规管控力度,制定出台了《业务专项合规指南》,聚焦资金管理、招标采购等重要领域,厘清公司在业务开展中的常见问题、主要风险、防范要点及注意事项,指导员工规范业务操作流程。

强监管、求实效,抓好风险应对这一“关键点”。

健全合规审查机制。加强重大合同“全生命周期管控”,将合规审查作为规章制度制定、重大事项决策、重要合同签订、重大项目运营等经营管理行为的必经程序,及时对不合规的内容提出修改建议,未经合规审查不得实施,逐步健全合同起草、审查、履约全周期法律风险管控闭环。

建立识别预警机制。全面系统梳理经营管理活动中存在的合规风险,对风险发生的可能性、影响程度、潜在后果等进行系统分析,对于典型性、普遍性和可能产生较严重后果的风险,通过印发风险提示函、提出法律建议书等形式及时预警,有效防范化解法律风险。

优化合规协同监督机制。加强法务风控、审计监察部门横向联动,进一步推动合规、内控、风险、法务、审计“大风控”体系联动,打通业务“边界线”,建立包括合规监管、考核、表扬、追责、处罚为内容的法务合规责任体系,畅通举报渠道,针对反映的问题和线索,及时开展调查,严肃追究违规人员责任提高风险管控对企业生产经营的支撑。

强引导、重宣传,抓好文化建设这一“结合点”。

大力培育合规文化。持续加强普法普规宣传工作力度,组织开展“八五”普法活动、法治知识竞赛、“法律讲堂”特色培训等活动,把合规管理理念融入企业文化建设,引导员工树立依法合规、守法诚信的价值观,筑牢合规经营的思想基础,有效营造全员参与法治建设工作的良好氛围。

多样化开展普法活动。分利用省级校外实践教育基地的平台优势,加强与四川师范大学法学院交流合作,推动法学理论与实践深度融合,提升企业法治经营理念,推进国有企业法治人才协同培养。同时积极利用网络平台和媒体,结合普法宣传教育,进一步加强合规管理的宣传,强化职工的合规意识,提升职工的合规自觉。(李振)